Seminar für Fortgeschrittene in der IR!

Die Innenrevision ist als überwachende Stabsfunktion eine bedeutende Ressource zur Steigerung der Wirtschaftlichkeit, Modernisierung und Einhaltung der Kontroll- und Steuerungssysteme.

Eine effiziente und effektive Innenrevision in öffentlichen Institutionen erfordert Analyse- und Synthesemethoden zur Geschäftsprozessoptimierung, Grundlagen der Risikochancen-orientierten Prüfplanung, Methoden zur Prüfung Interner Kontrollsysteme und ein steuerndes Qualitätsmanagement.

An praktischen Beispielen, mit Checklisten und Musterlösungen, wird das fachliche Wissen für Geschäftsprozessanalysen zur Arbeitsplanung, zum Internen Kontrollsystem, zu System- und Detailprüfungen und zum steuernden IR-Qualitätsmanagement vermittelt.



Seminarziel Sie lernen, Interne Kontrollsysteme professionell zu prüfen und ein effizientes Qualitätsmanagement aufzubauen
Teilnehmerkreis Mitarbeiter/innen und Führungskräfte der Innenrevision, Rechnungshöfe, Rechnungsprüfer, Organisationsprüfer, interessierte Fachkräfte und Teilnehmer/innen des Seminars „Innenrevisionen in öffentlicher Verwaltung und Institutionen I”
Lehrmethode Vortrag, Gruppentraining, Workshops und Fallstudien
Referent Paul Rieckmann, Berater und Geschäftsführer, IfRM GbR,
langjährige Leitungsfunktion Revision & Controlling in der öffentlichen Verwaltung

Seminar-Programm

Priifungsmethodik: Analyse und Synthese von Geschäftsprozessen

  • Praktisches Referenzmodell und Klassifizierung der Geschäftsprozesse
  • Elemente der Geschäftsprozessanalyse (GPA) und Geschäftsprozessoptimierung (GPO)
  • Analyse und Struktur der Kernprozesse
  • Schwachstellenanalyse am Beispiel der Medien- und Organisationsbrüche
  • Workshop mit konkretem Beispiel für eine ganzheitliche GPA/GPO
  • Kreatives Vorgehen zwischen Planung und Chaos: Das Vorgehensmodell
  • Checklisten für diverse Untersuchungsmethoden, Soll-Ist-Vergleiche
  • System- und Detailanalyse von Verfahren/Abläufen

Risikoorientierte Prüfplanung

  • Prozesse, Abläufe, Aufbauorganisation, Abweichungen und Risikobegriff
  • Unterscheidung zwischen virtuellen und realen Risiken
  • Quantitative und qualitative Prüfplanung
  • Regelprüfungen, Planprüfungen und Sonderprüfungen
  • Möglichkeiten statistischer Wahrscheinlichkeitsannahmen
  • Praktische Umsetzung und Anwendbarkeit an einem Beispiel
  • Prüffelder und Planungsabstimmungen
  • Risikoatlas am Fallbeispiel

Interne Kontrollsysteme

  • Historische Entwicklung von Kontrollsystemen
  • Bestimmungen und Elemente eines Kontrollsystems
  • Kontrollsysteme in Organisations- und Arbeitsprozessen
  • Internes Kontrollsystem in öffentlichen Institutionen: Beispiel für ein Amt

Qualitätsmanagement

  • Periodische Berichterstattung der Innenrevision
  • Kosten- und Nutzenbetrachtung der Innenrevision
  • Handbücher und Checklisten
  • Teamwork und Leitungsfunktionen
  • Fort- und Weiterbildungsplanung

Integrierte Workshops

  •  Einführung in die Geschäftsprozess- und Systemanalyse
  • Anwendung der risikoorientierten Prüfplanung
  • Modellstrukturen Interner Kontrollsysteme